PRESENTACIÓN
Ignacio S. Galán
Presidente de Iberdrola
PRÓLOGO
Jaime de Rábago Marín
Presidente/Decano de la Asociación/Colegio Nacional de Ingenieros del ICAI
AGRADECIMIENTOS
Santiago Martínez Garrido
Director de los servicios jurídicos del Grupo y Vicesecretario primero no vocal del Consejo de Administración de Iberdrola, S.A.
CUADERNO QUINCUAGÉSIMO TERCERO: DEFENSA CORPORATIVA. SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO. PREVENCIÓN Y REACCIÓN ANTE EL INCUMPLIMIENTO
Coordinador
José Miguel Alcolea
I. DEFENSA CORPORATIVA Y COMPLIANCE. LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO EN LOS GRUPOS DE SOCIEDADES
Juana María Pardo Pardo
Asociada Senior Garrigues
II. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO. REQUISITOS GENERALES DE EFICACIA EN EL ÁMBITO PENAL
José Ángel González Franco
Abogado. Socio Director González Franco
Abogados penalistas
III. LOS DELITOS IMPUTABLES A LA PERSONA JURÍDICA EN EL CÓDIGO PENAL ESPAÑOL
Jesús Santos Alonso
Socio Director del área de Derecho Penal
Baker Mckenzie
IV. EL PROGRAMA DE COMPLIANCE IDEAL DESDE EL PUNTO DE VISTA NORTEAMERICANO Y SU IMPACTO A NIVEL INTERNACIONAL
Orlando E. Vidal
Socio, Norton Rose Fulbright
Ex Fiscal Federal Norteamericano y Asesor Legal Residente del Departamento de Justicia de los EE.UU.
V. LA INVOLUCRACIÓN DEL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN Y SUS COMISIONES EN LA IMPLANTACIÓN Y SUPERVISIÓN DE LOS SISTEMAS DE CUMPLIMIENTO
Fernando Vives
Abogado. Presidente Ejecutivo de J&A Garrigues, S.L.P.
VI. CULTURA DEL CUMPLIMIENTO: FORMACIÓN Y COMUNICACIÓN
Justo Garzón Ortega
Director de Planificación y Gobierno Corporativo-Servicios Jurídicos
Iberdrola
VII. COMPLIANCE, REPUTACIÓN Y RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA
Gerardo Codes Calatrava
Director de los Servicios Jurídicos de los Negocios y Coordinación
Iberdrola
VIII. LA GLOBALIDAD DEL COMPLIANCE. TENDENCIAS. SUPERVISIÓN PRUDENCIAL. PROTECCIÓN DE LOS CONSUMIDORES
Mónica López-Monís Gallego
Responsable global de relación con reguladores y supervisores, recovery y resolución y gestión de crisis
Banco Santander S.A.
IX. LA PREVENCIÓN DEL INCUMPLIMIENTO. ANÁLISIS DE LAS ACTIVIDADES DE LAS EMPRESAS (MAPAS DE RIESGOS Y CONTROLES). LA PRUEBA DEL “DEBIDO CONTROL”. LA GESTIÓN TELEMÁTICA DEL CUMPLIMIENTO
José María Elías de Tejada Casanova
Socio Corporate M&A Deloitte Legal
X. EL ESTATUTO PROFESIONAL DEL COMPLIANCE OFFICER
María Dolores Herrera Pereda
Directora de Cumplimiento del grupo Iberdrola
XI. LA DETECCIÓN DE LOS INCUMPLIMIENTOS. CANALES DE DENUNCIA
Sylvia Enseñat de Carlos
Presidenta ejecutiva de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)
XII. LAS INVESTIGACIONES INTERNAS. LA COLABORACIÓN CON LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA. EL SECRETO PROFESIONAL
Antonio del Moral García
Magistrado del Tribunal Supremo
XIII. EL COMPLIANCE EN EL PROCESO PENAL. LA PRUEBA DEL SISTEMA DE CUMPLIMIENTO. EL COMPLIANCE OFFICER EN EL PROCESO PENAL. LA FUNCIÓN DEL REPRESENTANTE DE LA PERSONA JURÍDICA EN EL PROCESO
Eduardo Torres-Dulce Lifante
Abogado
XIV. FORENSIC. CONCEPTO Y PROCEDIMIENTOS BÁSICOS
Javier López Andreo
Socio Responsable de Forensic y Financial Crime en España
PricewaterhouseCoopers Asesores de Negocios, S.L.
Raúl Salamero Rajo
Senior Manager de Forensic
PricewaterhouseCoopers Asesores de Negocios, S.L.
XV. LAS CONSECUENCIAS. LA REMEDIACIÓN DEL INCUMPLIMIENTO
Manuel Crespo de la Mata
Chief Compliance Officer
Telefónica
XVI. EL COMPLIANCE EN LOS SISTEMAS GLOBALES DE GESTIÓN Y CONTROL DE RIESGOS. EVALUACIÓN Y CERTIFICACIÓN DEL COMPLIANCE
Roberto García Polo
Director en G-advisory (Garrigues)
XVII. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. EL CUMPLIMIENTO EN LAS TRANSACCIONES ECONÓMICAS INTERNACIONALES
César Albiñana Cilveti
Socio Director CMS Albiñana & Suárez de Lezo
XVIII. COMPLIANCE TRIBUTARIO
José Vicente Iglesias Gómez
Socio Garrigues
XIX. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
Agustín Puente Escobar
Abogado del Estado en excedencia
Socio de Broseta Abogados
