Curso Técnico Gestionando el Modelo de Compliance: Cuestiones prácticas y retos

Con este Curso práctico analizarás sí la fase de implementación del modelo de compliance se ha construido sobre la base de su correcto diseño para lo que se abordarán los principales retos y cuestiones prácticas a las que se enfrentan los Compliance Officers u Órganos de Cumplimiento

 

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Certificado acreditativo La Ley E-Learning, S.A. (Certificada en ISO 9001 y 14001)

El Equipo Académico LA LEY, Ana Ramos Pérez, Marta Carbonell Lozano
Curso técnico
No
E-Learning
30 horas
LA LEY
Formación
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Con este Curso práctico analizarás sí la fase de implementación del modelo de compliance se ha construido sobre la base de su correcto diseño para lo que se abordarán los principales retos y cuestiones prácticas a las que se enfrentan los Compliance Officers u Órganos de Cumplimiento.

Desde la mera nomenclatura hasta la forma de prestar servicios de asesoramiento en materia de compliance ha evolucionado de sobremanera durante estos últimos años. En este contexto cambiante, los profesionales dedicados a ofrecer servicios de asesoramiento para el diseño, implementación y seguimiento de sistemas de compliance, se han de ir adaptando constantemente a un mercado que está evolucionando desde una triple perspectiva: legislativa, de buenas prácticas en materia de Compliance y, sobre todo, por la creciente adaptación de las empresas españolas a la cultura ética y de cumplimiento normativo.

TODO EL CURSO ESTÁ ENFOCADO para acometer los diferentes retos a los que debe hacer frente el Compliance Officer en el ejercicio de sus funciones, así como en el día a día de su trabajo. Se abordarán, punto por punto, de las principales materias o áreas de trabajo a tener en cuenta, así como de sus posibles soluciones. Una guía práctica de cómo ejercer su desempeño desde una perspectiva pragmática, pero también muy realista.

Este Curso te aportará una DIVERSIDAD DE RECURSOS FORMATIVOS para conocer y comprender la totalidad de los componentes del modelo de Compliance mediante un diseño que resulte de utilidad tanto a quienes precisan asimilar los sistemas de cumplimiento normativo desde sus fundamentos básicos, como a expertos que buscan actualizar sus conocimientos y centrarse en las materias más controvertidas por la doctrina o los tribunales.

Conseguirás:

› Detallar los pilares fundamentales del Modelo de Compliance.
› Abordar las diferentes fases de implantación de los Modelos de Compliance.
› Analizar las problemáticas derivadas de la gestión de las principales acciones periódicas del Modelo de Compliance.
› Identificar las principales acciones de la revisión periódica del Modelo de Compliance.
› Examinar los retos principales a los que se enfrenta el Compliance Officer al implementar y gestionar los Programas de Compliance.

Para ti que eres...

Compliance Officer” o miembro del Órgano de Cumplimiento, asesor en “compliance” o profesional que quiere profundizar en la gestión de los sistemas de cumplimiento normativo.

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Módulo 1.
Repasando los pilares fundamentales del Modelo de Compliance.
Sobre la base de un correcto diseño, existen determinados aspectos que requieren de un análisis detallado, distintos a la mera creación de documentos (políticas, procedimientos, manuales, etc.). Se comenzará con la identificación y definición de la estructura y alcance del Modelo de Compliance/Relación con filiales donde se detallarán las entidades a las que alcanza y, por ende, adheridas al mismo: entidades sobre las que se emiten directrices, entidades no controladas, niveles de supervisión, etc. Se proseguirá con la elaboración de un Deployment Pack del Modelo de Compliance en las entidades adheridas al mismo. A continuación, se abordará la arquitectura del árbol de  políticas de la organización en materia de Compliance (norma cero): tipología de documentos, forma, niveles de aprobación y revisión, contenidos, etc. También será estudiado el establecimiento e identificación de los factores internos y externos que afectan a la organización en materia de Compliance. Finalmente, se procederá a la identificación de las principales partes interesadas y de los principales socios de negocio relevantes en materia de Compliance. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos y modelos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 2.
Problemáticas derivadas de la gestión de las principales acciones periódicas del Modelo de Compliance.
Se desarrollarán y explicarán las principales acciones que, según la normativa y buenas prácticas en materia de Compliance, debe acometer un Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo en el desempeño de su función de supervisión del Modelo de Compliance. Se iniciará fijando y realizando seguimiento a los objetivos de Compliance y los recursos necesarios para su consecución. Después se pasará a establecer planes y acciones concretas de formación, concienciación y comunicación de las obligaciones de Compliance. Posteriormente, se analizarán como implementar medidas de diligencia debida interna y de medidas de diligencia debida externa. También se evaluará periódicamente el desempeño del Modelo de Compliance y memorias anuales. Se concluirá gestionando las comunicaciones recibidas a través de los sistemas internos de información. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 3.
Gestionando la revisión periódica de nuestro Modelo de Compliance.
La revisión es una pieza clave en su implementación, así como en las funciones y desempeño del Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo. Se comenzará con la reevaluación de los riesgos de Compliance aplicando metodología de los distintos dominios  bloques normativos de aplicación, así como los posteriores riesgos específicos derivados de cada dominio o bloque. Seguidamente se abordarán los métodos de obtención de información en materia de Compliance dentro de la organización (cuestionarios de Compliance). En una segunda parte, se procederá a la revisión de los elementos que componen el Modelo por parte del Compliance Officer u Órgano de Cumplimiento Normativo, la revisión del Modelo de Compliance por parte de la alta dirección y revisión del Modelo de Compliance por parte del órgano de gobierno/consejo de administración. Además, se acompañarán todos los contenidos con ejemplos prácticos de todas las acciones requeridas y un caso práctico integrador.
Módulo 4.
Retos que debe afrontar el Compliance Officer.
En este Módulo se recogerán los principales pilares en que el Compliance Officer debe organizar su desempeño. Así, se comenzaría con la misión/visión estratégica. Posteriormente, se pasaría a la posición del Compliance Committee y del Compliance Officer dentro de la organización y su reporting. Seguidamente nos ocuparíamos del diseño del programa de compliance para pasar después a su remuneración y responsabilidades. También se abordarán la necesidad de contar con recursos consistentes en equipo y presupuesto junto a una comunicación eficaz. Seguidamente se examinará el training, la interacción con control interno y auditoría interna. Se analizarán los recursos tecnológicos donde profundizaremos en todo lo que afecta a la protección de datos. Se finalizará con las últimas necesidades a incorporar en los programas de compliance motivadas por las reformas legislativas.

Metodología:

El programa se imparte en modalidad e-learning donde se considera fundamental para su aprovechamiento los procesos interactivos de enseñanza-aprendizaje fundamentados en una formación autónoma que contará con el apoyo de un equipo académico y variados Recursos Formativos:
› Materiales básicos y complementarios.
› Vídeos con los aspectos a destacar por Módulo
› Foro con resolución de  dudas.
› Tutorías individuales para resoluciones de dudas.
› Casos prácticos resueltos.
› Clases prácticas en vídeo.

El Equipo Académico LA LEY en colaboración con Ana Ramos Pérez (Abogada Senior del área Governance, Risk & Compliance de ECIJA) y Marta Carbonell Lozano (Abogada del área de TMT y Compliance de ECIJA) te guiará en el seguimiento del Curso para que tengas una formación que se quede contigo.