Con este Curso comprobarás como uno de los signos de estos tiempos, el papel fundamental que desempeñan las personas jurídicas en la comisión de determinadas conductas criminales y el reconocimiento en el ámbito normativo de su responsabilidad. El Compliance supone la posibilidad de dotar a las empresas de programas que la blinden frente al delito y que, al mismo tiempo, repercutan en su reputación. Esta figura de prevención y autorregulación está desarrollándose y creciendo no solamente en la legislación sino en la aplicación e interpretación de la misma, por lo que resulta oportuno reflexionar sobre sus desafíos.
EN ESTE CURSO se abordarán los diferentes retos a los que debe hacer frente el compliance officer en el ejercicio de sus funciones, así como en el día a día de su trabajo. Así, se pretende hacer un recorrido, punto por punto, de las principales materias o áreas de trabajo a tener en cuenta, así como de sus posibles soluciones. Una guía práctica de cómo ejercer la función desde una perspectiva pragmática, pero también muy realista.
Además, ANALIZARÁS, desde la óptica del compliance, las modificaciones del Código Penal introducidas por la LO 14/2022, de 22 de diciembre de transposición de directivas europeas y otras disposiciones para la adaptación de la legislación penal al ordenamiento de la Unión Europea, y reforma de los delitos contra la integridad moral, desórdenes públicos y contrabando de armas y, más también la operada por la LO 3/2023, de 28 de marzo, en materia de maltrato animal. Norma que elimina como delito corporativo el trato degradante, introduce como nuevo delito que puede cometerse por persona jurídica el ocultamiento reiterado de información sobre el paradero de un cadáver y realiza sustanciales e importantes modificaciones en los delitos de estafa, falsificación de medios de pago, delitos contra el mercado y los consumidores, malversación, terrorismo y contrabando y que convierte, la segunda, el maltrato y la muerte de animales domésticos y vertebrados, en nuevo delito comisible por persona jurídica, elevando a 30 las categorías delictivas que las corporaciones pueden cometer.
Conseguirás:
› Analizar los retos que a día de hoy tiene que afrontar el Compliance Officer.
› Examinar con profundidad el conocimiento del riesgo.
› Conocer las últimas modificaciones legislativas sobre los delitos que puede cometer una persona jurídica.
› Abordar el tratamiento del "informe forensic".
› Reflexionar sobre el estatuto regulador del Compliance Officer.
Para ti que eres...
“Compliance Officer” o miembro del Órgano de Cumplimiento, asesor en “compliance” o profesional que quiere profundizar en la gestión de los sistemas de cumplimiento normativo.
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Contenido de este programa:
Módulo 1.
Retos a afrontar por el Compliance Officer.
Comenzará por una introducción.Pasaremos después a analizar la misión/ visión estratégica. También nos ocuparemos de analizar la posición del Compliance Committee y del Compliance Officer dentro de la organización y el reporting. Otra parte estará destinada al diseño del programa de compliance. Proseguiremos con su remuneración y recursos con que debe contar. Comunicación y training serán aspectos que también serán tratados. Se proseguirá con la interacción con otras áreas. Una segunda parte del Módulo estará destinada a examinar el conocimiento del riesgo en la elaboración de checklist delictivos y evitación de ilícitos penales en empresas y
organizaciones.
Módulo 2.
Actualización de programa de prevención penal corporativo tras la reforma por LO 12/2002 y LO 3/2023.
Comenzaremos por una introducción. Después procederemos al análisis de las últimas modificaciones legislativas: Delito de ocultación de paradero de cadáver, eliminación del delito de trato degradante, modificación del delito de estafa y delito de falsificación de instrumentos de pago distintos del efectivo, delitos contra el mercado y los consumidores, delito de malversación, delito de terrorismo y delito de contrabando. También se abordará el nuevo delito para la persona jurídica en materia de maltrato animal. En una segunda parte, nos referiremos a la evolución en el diseño Sistemas de Compliance y su puesta en relación con el sistema penal español. Finalizaremos con la ejecución penal de las personas jurídicas.
Módulo 3.
Un Compliance eficiente.
Comenzaremos con el tratamiento del “informe forensic” y los requisitos básicos de la prueba pericial. También nos ocuparemos de la incidencia de la culpa in vigilando, la eficacia del modelo de organización y gestión y medidas de prevención en relación a terceros. Se recogerá la última doctrina del TS sobre programas de cumplimiento normativo. Finalizaremos con unas sencillas recomendaciones para mejorar el compliance.
Módulo 4.
Compliance Officer y su desempeño.
Con el Estatuto Regulador daremos inicio al Módulo. Después pasaremos a analizar sus funciones y responsabilidades donde profundizaremos en la responsabilidad civil. También nos ocuparemos de la representación procesal. Y, nos plantearemos cuestiones como: ¿Compliance officer o Comité del Compliance?, ¿externalización de las funciones del Compliance? Se finalizará con su papel trascendental como coordinador de las diferentes áreas de cumplimiento normativo.
Metodología:
El programa se imparte en modalidad e-learning donde se considera fundamental para su aprovechamiento los procesos interactivos de enseñanza-aprendizaje fundamentados en una formación autónoma que contará con el apoyo de un equipo académico y variados Recursos Formativos:
› Materiales básicos y complementarios.
› Vídeos con los aspectos a destacar por Módulo
› Preguntas/respuestas.
› Tutorías individuales para resoluciones de dudas.
› Casos prácticos resueltos.
› Clases prácticas en vídeo.
El Equipo Académico LA LEY en colaboración con Ana Ramos Pérez (Abogada Senior del área Governance, Risk & Compliance de ECIJA) y Marta Carbonell Lozano (Abogada del área de TMT y Compliance de ECIJA) te guiará en el seguimiento del Curso para que tengas una formación que se quede contigo.
